小米“危害美國國家安全”?法官:我不信

小米“危害美國國家安全”?法官:我不信

憑藉法院的臨時禁令,小米暫時免於遭受美國的“投資禁令”。

據彭博社3月13日報道,上週五(3月12日),美國華盛頓哥倫比亞特區聯邦地區法院法官同意了中國智慧手機生產商小米公司(Xiaomi Corp。)提交的臨時禁令動議,

這將暫時阻止美國國防部限制美國對小米的投資

9家中國公司被列入所謂“涉軍”名單,小米起訴並申請臨時禁令

今年(2021年)1月14日,在美國前總統特朗普任期內最後幾天裡,美國國防部將小米等9家公司列入了所謂與中國軍方有聯絡的公司名單,要求美國方面在所設定的期限前售出其在這些公司中的股份。其中除了小米外,中微半導體、高雲半導體、大新華航空、中航集團、中國商飛等公司均在列。

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▲ 小米等9家中國公司被列入所謂“涉軍公司”名單

這導致9家中國公司將會受到美國“投資禁令”的約束:當地時間今年3月15日上午9點半起,美國的投資者,無論是機構還是個人,都不能投資這些企業,包括購買其股票;並且2022年1月14日之後,任何美國人不得直接或間接擁有這些公司股票。

但小米於1月29日在位於美國首都華盛頓的哥倫比亞特區聯邦地區法院提起訴訟,尋求將小米從該名單中移除,聲稱小米並非由軍方控制,將其加入該名單“違法且違憲”;並稱美國國防部的舉動“任意而反覆無常”(arbitrary and capricious),剝奪了小米的正當程式權利(due process rights)。

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▲ 小米集團關於起訴的公告(來源:香港交易所)

但資本上的影響仍在繼續。自從美國國防部宣佈禁令後,小米一直面臨著被全球基準指數刪除的前景。據媒體此前報道,富時羅素近期宣佈將小米集團等公司從全球指數中剔除,3月12日美股開盤已經生效。此外,標普全球評級3月11日也在其官網宣佈,將於3月15日開盤前將小米等公司從標普道瓊斯指數中剔除。

2月17日,小米提交了緊急禁令救濟動議,稱小米被錯誤地列入涉軍企業,尋求針對該限制的執行的臨時禁令。3月9日,法院舉行了口頭辯論。

上週五,美國聯邦地區法院法官魯道夫·孔特雷拉斯(Rudolph Contreras)同意了小米的臨時禁令申請,暫時中止了美國國防部將小米列入所謂“涉軍公司”名單的決定的執行。

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▲ 孔特雷拉斯(來源:環球時報國際)

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▲ 孔特雷拉斯同意小米的臨時禁令動議(來源:該案備忘意見書)

法官:小米有可能成功撤銷美國國防部決定

孔特雷拉斯在備忘意見書中表示,隨著訴訟的展開,

小米有可能會成功地完全撤銷美國國防部該決定

,因此簽發了一份臨時禁令,

以防止該公司遭受“難以彌補的傷害”(irreparable harm)

孔特雷拉斯稱,法院認為在此簽發臨時禁令是對其裁量權的適當行使,鑑於原告(指小米)已憑藉其依據行政程式法提出的主張,以及,若不作出救濟他們將遭受難以彌補的損害,包括嚴重的名譽上的和難以恢復的經濟上的損害,而展示出了其較高的勝訴可能性,因此同意小米的臨時禁令動議。

備忘意見書中披露了有關小米被列入涉軍企業名單的緣由。據稱,一份很短的、僅有兩頁的檔案顯示,美國國防部將小米列入該名單有兩個原因:

一是小米CEO雷軍曾被工信部等表彰為“優秀中國特色社會主義事業建設者”;二是小米未來五年內計劃投資5G和AI這兩個“現代軍事行動必要關鍵技術”。

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▲ 2019年8月,雷軍發微博表示自己獲得了“優秀中國特色社會主義事業建設者”榮譽(來源:@雷軍 微博)

孔特雷拉斯在備忘意見書中,分析了勝訴可能性、難以彌補的損害、小米權益與公共利益的平衡等方面因素。

勝訴可能性

方面,法院認為,美國國防部將小米列入該名單的流程存在嚴重缺陷,未遵守若干不同要求,因此小米依據行政程式法提出的主張非常有可能成功。

難以彌補的損害

方面,法院認為小米受到了難以彌補的聲譽損害和嚴重的難以挽回的經濟損害,從而滿足其舉證責任。

小米權益與公共利益的平衡

方面,法院表示,鑑於小米已展示其有可能在其依據行政程式法提出的主張上勝訴,法院認為該案尚未牽涉“重大公共利益”,儘管美國國防部援引了國家安全利益,但法院認為政府“不會因僅終止非法行為或按要求宣讀法規的禁令而受到損害”,因此,該案授予救濟的話小米的權益與公共利益之間的平衡可以得到滿足。

去年(2020年)11月12日,美國前總統特朗普簽署了一項命令(第13959號行政令),禁止美國對由軍方擁有或控制的中國公司進行投資,稱其為濫用性商業行為。美國還對微信和TikTok等來自中國的熱門應用實施了禁令,稱這些應用對美國國家安全構成了威脅。

但是孔特雷拉斯在此次裁定中暫時擱置了這些擔憂。他寫道:

“對於實際上是否牽涉到重要的國家安全利益,法院在一定程度上表示懷疑。”

法院的結論是,

“被告(指美國國防部)在此未能令人相信國家安全利益危在旦夕”

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▲ “對於實際上是否牽涉到重要的國家安全利益,法院在一定程度上表示懷疑。”(來源:該案備忘意見書)

迴應:已有國際指數表示不會剔除小米

小米發言人在一份宣告中對該裁定表示歡迎:“小米計劃繼續請求法院確認該標記行為違法,並永久移除該標記。”小米公司在3月13日的中文宣告中表示,小米會繼續請求法院最終判決該行政令對小米無效。

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▲ 小米公司宣告

裁定一出,當日,

國際指數公司MSCI明晟便表示,目前不會從MSCI ACWI或MSCI中國全股票指數及相關非市值加權指數或定製指數中剔除小米的B類股

,將繼續關注小米的後續發展。

而據路透社北京時間3月16日報道,

富時羅素已經提議將小米公司(1810.HK)有資格被重新納入富時羅素指數,自2021年6月21日起生效

小米是全球出貨量第三大智慧手機生產商。根據國際資料公司(International Data Corporation)的資料,小米在第三季度的智慧手機銷量超過了蘋果公司(Apple Inc。)。

美國國防部沒有在上週五晚上立即回覆彭博社的置評請求。

中國外交部發言人趙立堅在12日的記者會上表示:美方泛化國家安全概念,濫用國家力量,不擇手段打壓中國高科技企業,嚴重違反市場經濟和公平競爭原則。事實一再表明,美國是一個不可靠、沒有可信度的國家。這種做法不僅損害中國企業的合法權益,也損害美國和其他國家企業的利益,將嚴重干擾兩國乃至全球正常的科技交流和貿易往來,對全球產業鏈、供應鏈造成破壞。美方應立即停止對中國企業的無理打壓,公平、公正、非歧視地對待中國企業,多做有利於中美科技交流和經貿合作的事。