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以不懈的改革追求永恆的卓越
韓 宇
國家自然科學基金委員會，北京
韓 宇
研究員，博士。現任國家自然科學基金委員會黨組成員，秘書長。
同行評議作為評價事物的一種方法，最早始於15世紀歐洲專利申請的查新。17世紀中葉，英國皇家學會刊物 （The Philosophical Transactions of the Royal Society） 開啟了將其用於論文評審的先河。20世紀50年代初，美國國家科學基金會等率先採用同行評議評審科研專案。濫觴於20世紀80年代改革大潮的中國科學基金制，成功地將同行評議運用到中國科研專案資助管理之中，形成了“依靠專家、發揚民主、擇優支援、公正合理”的評審原則，建立了一整套行之有效的評審制度，在2011年國際評估中贏得了最佳實踐的讚譽。
一個制度過去先進不意味著現在先進，現在先進不意味著永遠先進，只有與時俱進才能奔競不息、勇立潮頭。從世界範圍來看，無論在科研資源分配領域還是在期刊論文審稿領域，同行評議始終都在爭論和改革中實現螺旋式上升。改革是中國科學基金制的底色，特別是進入新時代以來，圍繞著“科學性是根本、公正性是生命”這兩個攸關同行評審根本的重大命題，國家自然科學基金委員會（以下簡稱“自然科學基金委”）全面審視建設世界科技強國對科學基金提出的新要求，把完善評審機制作為科學基金深化改革的三大任務之一，鮮明地提出以“負責任、講信譽、計貢獻（Responsibility， Credibility， Contribution， RCC）”為價值取向的評審機制改革議程，推動科學基金制在新的趕考路上煥發出不辱使命的活力和生機。
“負責任”就是要始終堅守評審工作的規範要求。評審兩字可以說是重千斤。評字的“平”為“秤”，意為“重”，“言”與“平”聯合起來表示“報稱重量”，引申意義為說出判斷、發表意見。“審”本意為詳究、考察，由此引申出檢查核對。專案在專家評審之後，評上的專案反映的是同行的科學品味，獲得的是納稅之金，承擔著國家投資未來的戰略任務。因此，專案評審實質上既是科學批判精神的彰顯，也是公權力的運用。馬克思說過“沒有無義務的權利，也沒有無權利的義務。”因此，負責任評審就是要遵循評審準則，遵守評審紀律，鼓勵評審專家認真、負責、規範地開展評審工作，提出科學判斷，做出不愧國家、不負科學、不違良知的公正判斷。
“講信譽”就是要始終保持擔當責任的道德自覺。墨子云“志不強者智不達，言不信者行不果”。贏得信譽是一方在社會活動中因長期忠實遵守約定而得到另一方信任和讚譽的結果。負責任並不難，難的是在任何時候、對待任何專案都能夠堅守一以貫之的原則履行好職責，從而使負責任由外在的制度約束轉變為日常的行為慣例，昇華為內化於心的道德自覺，由個體的高尚行為促成科學共同體的成風化俗，贏得整個科研生態的海晏河清。因此，講信譽要注重評估評審專家在公正性、科學性、準確性等方面的長期堅守和不懈實踐，堅決避免簡單地以一時一事“一槌定音”。
“計貢獻”就是要弘揚扶持創新的價值導向。評審的終極目標是給創新者以騰飛的翅膀，給探索者以攀登的雲梯。因此，“計貢獻”就是要透過審慎考察專家評審貢獻並納入評審專家信譽系統，激勵和褒獎評審專家敢於提出特有的真知灼見，為從0到1的嬗變培上一捧土，為從1到N的衝刺續上一桶油，為勇克卡脖子難題的攻堅添上一把火，為跨越學科天塹的探索架上一座橋，能夠成就更多的創新夢想。當然，“計貢獻”包括兩個價值維度，一方面是評審專家對於資助決策的貢獻，即是否為科學基金提供了翔實明確的評審意見；另一方面是對申請人是否提供了論點清晰、論據充分富有啟迪的學術意見。
“負責任、講信譽、計貢獻”是相互聯絡、內在統一的有機整體。負責任是保障評審工作的底線要求，講信譽是從事評審工作的境界追求，計貢獻是衡量評審質量的客觀需求。三者之間互為補充、融為一體，目的是激勵評審專家更加科學公正履職、更加積極主動遴選創新專案，大力弘揚負責任的評審文化，維護評審工作的科學性和公正性，確保“鼓勵探索，突出原創；聚焦前沿，獨闢蹊徑；需求牽引，突破瓶頸；共性導向，交叉融通”的新時代資助導向落到實處。需要指出的是，負責任、講信譽、計貢獻作為一種要求，同樣適用於科學基金管理工作人員，所不同的不過是衡量的具體指標而已。
行穩致遠，進而有為。完善評審機制改革是一場廣泛而深刻的變革，不僅對近百萬次專家評審工作產生日漸月染的深刻影響，而且還將透過每年20多萬申請人的陶熔鼓鑄，將對提升中國基礎研究選題質量產生深遠的影響，同時也對改進科學基金管理工作提出了新的挑戰。因此，自然科學基金委從完善評審機制試點伊始，就明確提出“四個堅持”的工作原則，即：堅持正面引導，明確行為規範；堅持綜合施策，避免簡單量化，尤其不能將“計貢獻”簡單化；堅持信任為本，避免挫傷評審專家的積極性；堅持最小干擾，避免影響評審工作整體進度，確保改革工作讓科學家從中獲得學術教益，給科研生態吹去一掃塵霾的縷縷清風，為科技自力自強注入源源不斷的創新動力。
改革從2018年破冰啟航以來，
到2021年自然科學基金委八個科學部已經有超過三分之一的45個學科開展了RCC評審機制試點工作，2022年將進一步擴到77個學科。在廣大科學家的支援下，改革得到了科技界的充分肯定。幾字真言式的簡單評價、語焉不詳的籠統意見、張冠李戴式的無效評審等問題大為減少，評審質量和評審效率明顯提高。
一些評審專家認為：“自然科學基金委在完善評審機制、加強分類評審方面成效顯著”；依託單位管理人員認為：“實行RCC評審機制後，專家評審行為更加規範、客觀”；科學基金專案申請認為：“明顯感受到了今年（2020年）的變化”。
從統計資料上來看，獲資助者中認為通訊評審意見“很有幫助”和“有幫助的”的申請人佔比達97%，未獲資助者中認為通訊評審意見“很有幫助”和“有幫助的”的申請人佔比接近80%。
中國關於完善評審的改革也得到了國際同行的極大關注，“負責任的評審”成為全球研究理事會2021年重點研討熱詞。
創新沒有止境，卓越沒有極限。剛剛修訂頒佈施行的《科技進步法》指出“國家建立滿足基礎研究需要的資源配置機制”。專案評審是配置科技資源的指揮棒，是引導卓越創新的風向標，是建設科研環境的奠基石。在社會主義現代化國家建設的新徵程上，我們要與廣大評審專家一道，努力傳承科學基金尊重科學、公正透明、激勵創新的文化基因，以激發科研人員的積極性創造性為核心，把完善評審機制改革要求貫徹始終，緊抓科研正規化變革機遇，推進科學問題凝練，為提升我國源頭創新能力，加快建設世界科技強國提供有力的支撐和保障。
中科國鼎資料科學研究院
